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熊锦秋:健全稽查执法标准体系 推动公平执法
发布时间:2019-06-10

熊锦秋:健全稽查执法标准体系 推动公平执法

  近日证监会在太原召开行政处罚工作座谈会,证监会副主席阎庆民指出,要着重解决四个方面问题和风险,其中针对第三方面问题,提出要对处罚标准、立案标准、监察线索上报标准进行统筹考虑,建立健全稽查执法标准体系,坚决杜绝选择性执法现象,全力维护监管执法公信力。

  今年G公司董事长由于嘴快提前透露上市公司而收到交易所的关注函和证监局的警示函,但此前M公司董事长也有同样行为,当时尚未处罚,有人质疑选择性执法,没几天M公司董事长也收到相同监管措施。 当然,或许监管部门对M公司董事长监管措施早就在酝酿之中,由于种种原因正好赶上这个时间节点公布;但显然,监管部门对所有市场主体都一视同仁、公平对待,这是维护监管执法公信力的必然要求。

  严重一些的违法违规可能需要立案调查,但目前立案标准似乎还缺乏透明。 比如A股市场一个最为突出问题其实是市场操纵,当时深、等个股脱离基本面爆炒、出现连续涨停板走势,最后监管部门查出其中有庄家操纵并予以严惩,但诸如此类脱离基本面爆炒、出现连续涨停板的个股并不在少数,为何有些被立案调查、有些没有,监管部门应公开对市场操纵等立案标准,由此可化解公众对监管公平性以及选择性执法的疑虑,这对依法治市、维护市场“三公”无疑都具有重要意义。

  笔者感觉目前对市场操纵的立案标准或许还是过高,很多妖股爆炒之后都是一地鸡毛,最后基本打回原形,说明并非价值炒作,而是筹码操纵投机,但此类案例有些并未纳入立案调查,由此引发后来者效仿。 为此笔者建议降低对市场操纵的立案标准:对于个股业绩没有太大变化但年度涨幅却超行业指数涨幅100%,或5个交易日内股价涨跌幅偏离行业指数变化的20%以上等,无论是否有消息刺激,都应将其纳入操纵立案范围、排查其操纵嫌疑。   立案标准明确了,与之相对应,监察线索上报标准也要明确。

线索只是怀疑违法违规、还不能确定是违法违规,笔者认为监察线索上报标准应适当低于立案标准,毕竟显露出的违法违规线索,或只是违法违规行为的冰山一角。

  为此当前要全力拓宽对违法违规线索的发现渠道。 首先,证监部门依靠现代科技提高发现违法违规线索的能力。 按照去年证监会发布的《稽查执法科技化建设工作规划》、《监管科技总体建设方案》,要应用大数据、云计算等科技手段,实现实时监测,强化对异常交易行为的识别能力,实现线索发现的智能化。 违法违规者作案工具、作案手段越来越现代化,监管手段、监管工具也理应“魔高一尺道高一丈”。   其次,交易所要按线索上报标准及时向证监稽查执法部门上报违法违规线索。 交易所通过年报事后审查,可发现上市公司大资金占用、违规担保、业绩真实性、信披等违法违规线索;通过异常交易等监控系统,可发现市场操纵、内幕交易等违法违规线索。

上述线索只要达到上报标准的,都应及时上报证监部门。

  其三,引导市场人士举报违法违规线索。 要遏制违法违规,就要让其陷入人民战争的汪洋大海,要发动各界人士包括证券从业内部人士积极举报违法违规线索。 2014年证监会发布《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》,规定给予举报人最高不超30万元奖励,笔者认为,这个奖励额度过低,奖励金额应与未来行政处罚金额挂钩,同时强化对举报人隐私及人身安全保护。

  违法违规线索汇集到证监稽查执法部门,相关部门再根据自己掌握的线索,依照立案标准决定是否立案,一旦立案就要按照法定程序进行调查取证,认定违法违规后再依法依规作出处罚。

通过建立健全全程稽查执法标准体系,确保公平执法,由此让所有违法违规者都付出应有代价,推动市场健康发展。

(文章来源:证券时报)。

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